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即時新聞 | 本地及兩岸

證監會禁止王燦重投業界30個月

16.05.2019 18:36

證監會公布,中國銀河國際證券(香港)前持牌代表王燦因犯有失當行為,禁止他重投業界30個月,並處以7800元罰款。

證監會發現王燦曾在2014年9月,請求友人開設證券帳戶,並透過帳戶進行至少九個月的個人買賣活動。他在2014年11月為一名潛在客戶準備委聘前文件時,得知一宗關於收購林麥集團的相關資料,其後透過友人帳戶購入林麥股份,並在林麥就建議收購發表公告後兩天賣出股份,從中賺取7800元的利潤。

王燦未有向當時的僱主披露在該友人帳戶中的個人買賣活動及實益權益,違反員工交易政策。他亦違反員工不可根據與僱主的客戶或潛在客戶有關的股價敏感資料,或機密資料進行買賣。


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